11家券商集体被罚！内控不严，两家债承业务暂停半年

证监会近期通报了对证券公司投行业务内部控制及廉洁从业的专项检查结果，多家券商及其相关责任人因此受到处罚。其中，开源证券和中原证券因违规问题多且情节严重，被暂停公司债券承销业务六个月，并要求进行全面整改。

本次专项检查中，共有11家券商及43名责任人被罚。证监会指出，尽管大部分券商重视投行内控基础制度建设，但个别券商仍存在投行内控把关不严等问题，尤其在债券承销项目的尽调和核查工作上。

开源证券和中原证券的违规行为尤为突出。开源证券在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述，同时在承销绿色债券时未审慎核查，造成违规融资和重复融资等问题。中原证券则涉及非市场化发债、对发行人偿债能力核查不充分等违规行为。

多家头部券商的投行业务高管也被罚。中信建投证券分管投行业务高管刘乃生因部分项目尽职调查不充分等问题被监管谈话。海通证券此前分管投行业务高管姜诚君也因履职尽责不到位等问题被要求监管谈话，并因涉嫌严重职务犯罪而外逃后被遣返回国。

证监会表示，下一步将继续强化投行业务监管，及时评估监管效果，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线。

在此次专项检查中，证监会还特别关注了券商在投行项目中的质控和内核工作。多家券商因质控核查把关不严、内核未充分关注项目风险等问题被罚。这表明，证监会在加强投行业务监管的同时，也更加注重对券商内部控制和风险管理能力的考察。

证监会此次专项检查的结果显示，券商在投行业务中仍存在诸多问题，需要进一步加强内部控制和风险管理。同时，证监会也将继续加大监管力度，推动券商提升执业质量和廉洁从业水平。