11月25日，浙江证监局披露，浙江同花顺云软件有限公司的总经理赵远，因公司存在多项违规行为而被采取监管谈话的监督管理措施。
经查，该公司在营销宣传中使用部分客户成功案例和业绩展示，且未提供足够的风险提示。部分营销和服务人员存在夸大和误导性宣传，以及未登记为证券投资顾问的情况，直播推广过程中的合规管控也不到位。
赵远作为公司总经理，对合规管理负有责任， 浙江证监局决定对其采取监管谈话的监督管理措施。
另外，该公司 合规专员吴杰， 对公司的合规管理负有责任，同样被采取监管谈话的监督管理措施。
此前，同花顺发布公告：近日，公司子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江监管局”）的《行政监管措施决定书》。
云软件公司存在如下违规行为：
营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；
部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；
部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；
直播业务推广过程中合规管控不到位, 且存在暗示推荐个股等情形；
云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；
与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。
浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。
对此，同花顺在公告中表示：
所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况。
2023年度，云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占公司合并报表营业收入的5.58%。本次行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。
云软件公司高度重视前述问题，将深刻反思，汲取教训，及时整改。云软件公司将尽快完成整改，争取尽早通过验收和恢复新增客户。
公司将进一步重视合规建设，确保相关业务合法合规运营。
校对：刘星莹
