近日，万和证券股份有限公司（简称“万和证券”）在新的一年刚开始便遭遇了监管机构的双重处罚。安徽证监局向万和证券安徽分公司发出了两份警示函，指出该分公司在企业微信管理上存在的漏洞。
据安徽证监局调查，万和证券安徽分公司未能妥善管理企业微信账号，导致一些外部人员被错误认证为分公司员工，并借此建立了荐股群组。这一行为暴露了分公司在合规管理方面的明显不足，因此受到了监管机构的严厉警告，并被记录在证券期货市场诚信档案中。
同时，安徽证监局还对当时负责此事的分公司负责人戎本翔发出了警示函，并将其违规行为记录在诚信档案中。此类“外部人员挂靠证券公司荐股”的情况在行业内较为罕见，引发了市场的广泛关注。
万和证券作为资本市场的重要一环，其员工的职业操守和合规意识对于维护行业形象至关重要。允许外部人员挂靠，不仅损害了券商的声誉，还可能对投资者造成误导和损失。近年来，随着资本市场的活跃，一些投顾机构和无资质机构利用网络平台进行违规荐股活动，将投资者引入微信群、QQ群等私域运营，这些行为已引起了监管机构的重视。
据了解，业内确实存在挂靠现象。一些大V或投顾机构通过与券商营业部合作，利用券商的知名度进行产品推广。个别中小券商的营业部还将投顾业务外包，这无疑增加了券商的合规风险。万和证券在过去的一年中也多次受到监管处罚。
去年年初，万和证券因保荐的一家公司可转债项目在上市当年业绩大幅下滑而受到证监会的处罚。该公司发行的可转债项目在上市后营业利润同比下降超过50%，万和证券及其保荐代表人因此收到了警示函。同年6月，万和证券又因未能限制客户违规减持而受到深交所的警示。尽管客户在限制期内违规减持，但万和证券未能采取有效措施进行限制，导致客户清仓式卖出受限股份。
尽管面临多重挑战，万和证券在2023年的经营业绩有所好转。公司营业收入达到4.99亿元，同比增长175.54%，归母净利润也从上年的亏损1.96亿元转为盈利0.59亿元。目前，万和证券正处于与国信证券的合并进程中。根据国信证券发布的交易报告书，交易完成后，万和证券将成为国信证券的控股子公司，并借助海南自贸港的政策优势，在跨境资产管理等特定领域打造行业领先地位。
此次合并将为万和证券带来新的发展机遇，但同时也需要公司在合规管理和风险控制方面做出更多努力，以确保业务的稳健发展。
