中金公司被查，涉保荐未尽责：将如何强化执业质量管控？

中金公司因保荐业务问题被证监会立案调查的消息在10月11日盘后公布。据悉，证监会已于9月25日对公司启动立案程序，主要因其涉嫌在思尔芯首次公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责。

中金公司表示，将全力配合证监会的调查工作，并按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司的日常经营未受影响，一切运转正常。

中金公司进一步强调，公司已收到证监会有关思尔芯IPO项目的《立案告知书》。公司将坚守投资者利益至上的原则，持续加强执业过程中的质量控制，严格把好资本市场的“入口”关，切实履行“看门人”职责，以期进一步提升执业质量，更好地服务于资本市场的高质量发展。

回顾思尔芯的IPO历程，作为国内首家数字EDA供应商，该公司于2021年8月提交了科创板IPO申请，并于同月24日获得上交所受理。然而，证监会在随后的现场检查中发现了公司涉嫌虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回了IPO申请，上交所也终止了对其的审核。

今年2月，证监会已对思尔芯及其相关责任人作出了行政处罚。6月，上交所更是对思尔芯开出了纪律处分，决定5年内不接受其发行上市申请文件。这也是注册制实施以来，交易所首次对IPO发行人作出如此严厉的纪律处分。

公开资料显示，中金公司正是思尔芯上市的保荐机构，而赵善军、陈立人则是该项目的保荐代表人。