近日，中国银行间市场交易商协会揭晓了2024年度一般主承销商执业情况的市场评价榜单。此次评价依据的是去年10月新修订的《非金融企业债务融资工具承销业务相关会员市场评价规则》，这也是该规则修订后首次对外公布市场评价结果。
在全国展业的26家银行中，A类银行占据了7席，包括中国银行、中信银行、招商银行、工商银行、兴业银行、浦发银行和农业银行。B类银行有17家，而C类银行则为2家。在地方展业的28家银行中，A类银行有5家，B类银行18家，C类银行2家，另外有3家银行被评为D类。
特别值得注意的是，江西银行、吉林银行和东莞农商行三家地方银行被评为D类。这一结果反映出这些银行在内部治理和业务合规方面存在不足，亟需提升相关能力。据交易商协会透露，被评为D类的主承销商主要是因为在业务能力、业务合规性或其他方面存在明显短板。
具体而言，被评为D类的机构可能面临以下情况：一是业务能力显著落后，主承销金额和主承销发行人家数在剔除余额包销后，均低于上一年度全市场的后10%水平；二是业务合规性较差，曾受到警告及以上的自律处分；三是存在交易商协会认定的其他应当划为D档的情形。
事实上，这三家D类银行中的两家，江西银行和吉林银行，此前就曾因债券业务违规行为受到过交易商协会的自律处分。2023年5月，交易商协会披露的信息显示，江西银行在2021年10月期间，为相关机构违规代持债券提供了便利，未能有效识别交易风险。而吉林银行则被发现在债务融资工具票面利率之外，以“资金监管账户费”名义收取额外费用，这种行为违背了发行公平、公正、公开的原则。
交易商协会此次的评价结果不仅是对各主承销商执业能力的全面检验，也传递出强化市场监管、提升业务合规性的明确信号。为了激励主承销商提升执业能力，新规特别设立了退出机制。对于连续两年被评为D类的机构，将取消其业务资格，这无疑给所有主承销商敲响了警钟。
