四川证监局近期对川财证券的监管审查揭示出了一系列公司治理上的问题。据悉，川财证券在董事及监事的设置方面未符合相关规定，选举过程未采用累积投票制度，同时缺乏针对董事及监事的绩效考核与薪酬管理制度。
值得注意的是，尽管公告已经发布，但截至发稿时，四川证监局的官方网站上尚未公开这一警示函的具体内容。
在券业中，因“两会”（董事会和监事会）设置违规而被监管点名的情况并不多见。川财证券对此迅速作出反应，表示在收到监管措施决定书后立即启动了内部整改工作。公司计划根据《证券公司股权管理规定》等相关法律法规，对公司的董事及监事设置、选举制度进行完善，并建立相应的绩效考核与薪酬管理制度，同时按照监管要求提交整改情况报告。
根据川财证券官方网站披露的信息，公司第四届董事会由9名董事组成，包括职工董事和独立董事，分别为吴琼、陈昌银、王志平、宋丽、谭卫国、王超、徐正文、刘胜良和沈剑飞。监事会则由5名成员组成，分别是雒冬春、李红淑、何立、李亦军和舒宇。
近年来，川财证券的管理层经历了多次变动。2023年11月，吴琼接任董事长职务；同年9月，王刚出任董事会秘书；2022年11月，蒲杰担任副总裁并继续兼任财务总监；2021年9月，原万联证券副总经理崔秀红加入川财证券，担任总经理。
在薪酬方面，川财证券董事（不包括独立董事）的薪酬近年来波动较大。2021年，公司董事的年度实际发放薪酬为39.4万元，而到了2022年和2023年，这一数字分别跃升至234.8万元和186.8万元。
川财证券还因在债券承销业务和资产证券化项目存续期管理等方面存在不足，多次收到四川证监局的监管函，暴露出公司在内部控制和风险管理方面的漏洞。包括时任副总裁吴琼、总裁助理兼资产管理部总经理王海阳、固定收益部原总经理安健以及时任固定收益部投资经理赵彤在内的多名管理人员也曾受到监管处罚。
在股权结构方面，川财证券的前三大股东分别为中国华电集团资本控股有限公司、四川省国有资产经营投资管理有限责任公司和四川省水电投资经营集团有限公司，持股比例分别为41.81%、39%和11%。然而，公司的第四大股东射洪市国有资产经营管理集团有限公司将其持有的2.74%的股权进行了质押，为凉山州商业银行股份有限公司认购的2.2亿元债券资金提供远期回购质押担保，质押合同到期时间为2025年10月25日，目前尚未解除质押。
尽管面临诸多挑战，川财证券近年来的业绩表现整体呈现向好趋势。2021年，公司实现了扭亏为盈，营业收入为2.81亿元，同比下降14.91%，净利润为52.98万元，较上年翻倍。2022年和2023年，公司的营业收入分别为2.64亿元和3.53亿元，净利润则分别为1016.18万元和2451.5万元。
