据东北证券公告披露，其控股子公司渤海期货的全资孙公司渤海融幸收到了证监会的《行政处罚事先告知书》。经调查，渤海融幸在2020年12月29日至2021年1月15日期间，利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，并实施挤仓行为，影响了焦炭2101合约和焦煤2101合约的交易价格，期间非法获利1019.76万元。
据了解，证监会早在2019年就发布了相关规定，明确禁止挤仓操纵行为，即在临近交割月或交割月合约上，利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，从而影响期货交易价格。
在此案中，渤海融幸总经理杨会兵、黑色系商品期货交易团队负责人王烨以及肖佳华被认定为直接责任人员。证监会决定对渤海融幸责令改正，没收其违法所得1019.76万元，并处以相同金额的罚款；同时对杨会兵、王烨、肖佳华给予警告及罚款。
通过中国期货业协会查询得知，涉案责任人杨会兵与王烨目前未在任何期货公司任职。
值得注意的是，自2021年12月渤海融幸收到证监会《立案告知书》以来，直至此次处罚落地，时间跨度已近三年。渤海融幸作为吉林亚泰集团成员，主要从事批发业务，是渤海融盛资本管理有限公司的全资控股子公司，而渤海期货则通过持有渤海融盛100%股份实现对渤海融幸的控股。
东北证券表示，该事件与公司本身无关，且不会对公司的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。渤海期货已督促渤海融幸严格按照法律法规规范开展业务，并承诺将加强对各层级子公司的管控，以避免类似事件再次发生。
