近期，联储证券股份有限公司（简称“联储证券”）因一系列违规操作而受到青岛证监局的严厉处罚，这一事件在证券行业内引起了广泛关注。与其他证券公司因违规而受罚的情况不同，联储证券的违规原因显得颇为特殊。
11月29日，青岛证监局在其官方网站上发布了针对联储证券的行政监管措施决定书。决定书明确指出，联储证券在同业拆借业务的风险管理上存在严重疏漏，决策审批机制不够健全，子公司管理失控，员工行为管控不力，公司治理结构不完善，未能有效执行内部控制、合规管理和全面风险管理。
青岛证监局决定对联储证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施，要求该公司在接下来的一年内，每三个月开展一次内部合规检查，并根据检查结果完善制度、加强内控，提升业务与人员管理，以有效防控风险。每次检查后，联储证券需在10个工作日内向青岛证监局提交合规检查报告。
联储证券的三名高管也因相关违规行为受到了处罚。公司董事长吕春卫，在2023年6月27日至12月19日期间代行总经理职责，对违规行为负有直接责任，青岛证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。与此同时，相关业务的高级管理人员盛赟和首席风险官岳远斌也分别收到了警示函。
据了解，同业拆借业务是金融机构之间为满足短期资金需求而进行的资金融通活动。当一家金融机构面临临时性资金短缺时，可以通过同业拆借市场从其他有闲置资金的金融机构借入资金，以维持流动性。这一业务对金融机构的资金流动性管理至关重要，具有期限短、利率低、交易量大的特点。
联储证券成立于2001年2月，总部位于山东省青岛市崂山区，注册资本为32亿元。公司业务涵盖证券经纪、证券投资咨询、证券资产管理、融资融券、证券承销与保荐等多个领域。在中国证券业协会发布的2023年证券公司投行业务质量评价结果中，联储证券被评为B类券商。
然而，近年来联储证券的业绩表现呈现出较大的波动性。2024年上半年，公司营业总收入达到3.94亿元，同比增长80.66%；净利润达到10.44亿元，同比增长109.21%。然而，在2023年，公司却陷入了亏损状态，营业总收入同比下降24.43%，净利润为负值。从整体来看，联储证券在2019年至2023年期间的营业总收入和利润等指标均有所起伏。
在股东结构方面，联储证券共有29位股东，其中第一大股东为北京正润投资集团有限公司，持股比例为17.49%；第二大股东为青岛金家岭控股集团有限公司，持股比例为15.43%。值得注意的是，青岛金家岭控股由青岛市崂山区财政局全资控股。
根据2023年年报，联储证券的高管团队共有9人，报告期内实际获得薪酬总额为2184万元，未发放的递延薪酬为476万元。在青岛证监局披露监管决定书的次日，即11月30日，联储证券的法定代表人由吕春卫变更为张强。目前，吕春卫仍担任公司董事长和受益所有人，副董事长为安杰，总经理和法定代表人为张强。
