近日，一家证券投资咨询公司因违规行为再次受到监管重罚，被禁止新增客户三个月。这家名为湖北无为股道科技有限公司（以下简称“无为股道”）的企业，在今年早些时候曾以武汉云掌数字科技有限公司（以下简称“云掌数科”）的名义运营，并因内部控制执行不到位、营销推广活动存在夸大误导性表述等问题，被安徽证监局责令暂停新增客户六个月。
据悉，无为股道在今年七月进行了名称和高层管理人员的变更，但并未能逃脱监管的严厉处罚。湖北证监局在12月初向无为股道下发罚单，指出公司对入职员工和分支机构缺乏有效的内控管理，且在营销过程中存在误导性宣传等问题。这一处罚使得无为股道在业务上陷入困境，无法拓展新客户，仅能维系存量客户关系，业务实质上进入“停摆”状态。
无为股道官网信息显示，该公司是一家获得证监会证券投资咨询资格的证券信息综合服务商，拥有一支完善的以行业研究员、证券投资顾问、技术权威等全组成的专业投研团队。然而，从历史工商信息来看，无为股道此前多次变更企业名称和投资人，这张证券投资咨询牌照也随之流转。
据公开资料显示，无为股道的实控人张德涛早前以“无为金融学校”校长身份活跃于市场，其还实控深圳无为教育股份有限公司。然而，黑猫投诉平台上有不少用户投诉表示无为教育存在诱导虚假宣传、骗取昂贵学费等问题。在社交平台，也有不少投资者质疑无为股道前身云掌数科“收费荐股服务是骗局”“缴纳服务费后炒股亏损”等。
无为股道通过短视频和网络直播进行客户引流，这一做法在投顾行业中并不少见。然而，随着资本市场的复苏和活跃度的增强，部分投顾机构利用社交媒体进行违规营销和诱导宣传的行为也日益增多。有的直播间甚至具备惊人的资金聚集力，能够引发中小盘个股涨停等市场异动，对市场的正常运行产生一定程度的扰动。
监管部门对此类违规行为保持高压态势，不断加大处罚力度。截至今年九月底，证监会已对19家证券投资咨询机构采取了暂停新增客户的监管措施，其中包括多家老牌投顾公司。这些处罚措施为其他执业机构敲响了警钟，也迫使无为股道等违规机构进行根本性整改。
据记者了解，无为股道目前仍有多个岗位在招聘中，主要涉及证券销售、上镜投顾老师、证券投顾助理等职位。然而，随着监管的加强和市场的逐渐规范化，无为股道等违规机构能否在未来实现合规经营并赢得客户的信任，仍是一个未知数。
业内专家指出，投顾机构应加强对合规管理的重视，建立完善的内控体系和监控机制，确保业务操作的合法性和规范性。同时，监管部门也应继续加大对违规行为的查处力度，维护资本市场的公平、公正和透明。
