宏信证券再度因合规内控问题遭四川证监局警示。近日，四川证监局向宏信证券发出了警示函，指出其在投行业务中存在多项违规问题。这一系列问题的曝光，再次将宏信证券推上了风口浪尖。
据悉，宏信证券在投行内控体系和制度建设上存在明显不足。检查发现，该公司的投行项目利益冲突审查流程并不完善，质控部门对于投行项目的尽职调查底稿审核把关不严。投行内核部门的意见跟踪落实也不到位，投行项目材料及反馈意见报送的内控流程同样不规范。这些问题无疑给宏信证券的投行业务带来了极大的风险隐患。
事实上，这并非宏信证券首次因合规问题受到监管处罚。早在2022年11月，该公司就曾因债券承销业务不合规而被四川证监局出具警示函。当时的问题主要集中在债券承销业务内部控制不完善，个别项目的尽职调查和风险揭示工作不充分，以及受托管理责任履行不到位等方面。这些问题反映出宏信证券在合规管理和风险控制上的严重缺失。
不仅如此，宏信证券还在同月被责令增加内部合规检查次数。监管检查发现，该公司在公司治理、内部控制和合规管理等方面存在诸多问题。例如，公司控股股东、第八大股东和实际控制人存在不符合相关监管要求的情况，“三会一层”运作不规范，部分关联方认定和管理不到位，以及内部控制和合规管理有效性不足等。这些问题进一步暴露了宏信证券在内部管理和合规建设上的薄弱环节。
宏信证券的前身是和兴证券经纪有限责任公司，于2001年经证监会批准成立。经过多次股权变更和名称变更，该公司于2012年正式更名为宏信证券。目前，宏信证券拥有12家股东，其中前三大股东分别为四川信托有限公司、凉山州发展（控股）集团有限责任公司和南充市国有资产投资经营有限责任公司。然而，尽管拥有这样的股东背景，宏信证券近年来的业绩表现却并不理想。
从财务数据来看，宏信证券的营收和净利自2020年以来逐年下滑。2020年至2022年，公司营业收入分别为7.32亿元、6.73亿元和3.48亿元，同比下滑幅度分别为9.31%、8.11%和48.29%。归母净利润也呈现同样的下滑趋势，分别为1.10亿元、0.94亿元和0.48亿元。然而，在2023年，宏信证券的业绩出现了较大幅度的提振，实现营业收入4.44亿元，归母净利润1.04亿元，同比提升27.56%和117.23%。这一变化或许能为宏信证券未来的发展带来一丝曙光，但合规内控问题的整改和提升仍是该公司亟待解决的重要课题。
