近日，重庆证监局对一起涉及券商前高管的“老鼠仓”案件作出了严厉处罚。该案件的主角是湘财证券原总裁及高级顾问孙永祥，他被指控涉嫌多项违法行为。
根据重庆证监局披露的信息，孙永祥在任职期间，利用参与湘财证券自营证券账户投资决策的机会，掌握了大量未公开的信息。这些信息包括自营账户的投资策略、持仓情况以及盈亏变化等敏感数据。在掌握了这些信息后，孙永祥涉嫌通过控制他人证券账户进行趋同交易，以谋取私利。
调查显示，孙永祥在2018年4月至2023年8月期间，通过多个渠道获取了湘财证券自营证券账户的投资信息。随后，他控制了两个证券账户——余某婷的东方证券账户和孙某韬的湘财证券账户，利用这些信息进行股票交易。孙永祥还被指控明示或暗示他人利用这些未公开信息进行交易。
具体而言，余某婷的账户与湘财证券自营账户在相同或相近时间段内交易了38只股票，交易金额高达6029.93万元；孙某韬的账户则交易了14只股票，交易金额为256.93万元。这两个账户累计趋同交易股票52只，总交易金额超过6200万元。然而，这部分交易并未产生违法所得。
孙永祥还被指控在2020年3月至2023年8月期间，明示或暗示傅某东和朱某尧利用未公开信息进行交易。傅某东和朱某尧的账户也分别与湘财证券自营账户在相同或相近时间段内交易了大量股票，交易金额分别高达7588.14万元和4189.58万元，但同样未产生违法所得。
尽管利用未公开信息进行的交易并未直接产生违法所得，但孙永祥在湘财证券工作期间，通过借用他人账户进行的其他股票交易却盈利颇丰。扣除利用未公开信息交易的部分后，他的交易金额达到了1.17亿元，盈利721.29万元。
针对孙永祥的违法行为，重庆证监局作出了严厉处罚。他不仅要依法处理非法持有的股票，还被没收违法所得721.29万元，并被处以1121万元的罚款。同时，鉴于其违法行为情节严重，孙永祥还被采取了5年证券市场禁入措施。
这一案件再次凸显了券商对从业人员合规管理的重要性。今年以来，监管部门已对多家券商因从业人员违规持股、炒股问题开出罚单。这既暴露了券商在合规管理方面存在的漏洞，也体现了监管部门对违规行为的高压态势。
