中金公司因涉嫌在其保荐的思尔芯首次公开发行股票业务中未尽勤勉之责，已被中国证监会立案调查。对此，中金公司表示将全力配合证监会的调查工作，并严格按照监管规定执行信息披露义务，目前公司的运营状况维持正常。
思尔芯案是新《证券法》实施以来，首例在提交申报材料后、尚未获得注册前，被证监会查处的欺诈发行案件。证监会今年2月已对思尔芯在科创板首发上市过程中的欺诈发行行为处以1650万元罚款。
中金公司作为思尔芯的保荐机构和主承销商，在招股书中曾声明已对招股说明书进行了核查，并承诺对文件的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任，同时表示若因文件虚假记载等给投资者造成损失，将依法赔偿。
然而，证监会在2021年12月对思尔芯进行现场检查时，发现其涉嫌虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回了发行上市申请，但证监会仍对其进行了立案调查和审理。调查发现，思尔芯的《招股说明书》中财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入和利润总额分别占当年度的11.55%和118.48%。
证监会决定对思尔芯处以400万元罚款，并对多名高管处以罚款。同时，上交所也对思尔芯实施了5年内不接受其发行上市申请文件的纪律处分。尽管在之前的处罚决定中未涉及中介机构，但证监会明确表示将压实发行人和中介机构的责任，坚持“申报即担责”，对涉嫌重大违法违规行为一查到底。
今年以来，证监会坚持“一案多查”，在查处信息披露违规案件的同时，也全面核查涉案中介机构的履职情况，对涉嫌违法犯罪的严肃处理。如专网通信系列案、紫鑫药业财务造假案等，相关中介机构均被追责。
值得注意的是，中金公司股票在消息传出后午后突然快速拉升涨停，成交量达53亿元。自9月以来，中金公司累计涨幅已近40%。
