10月24日讯（记者 王婉莹）日前，正处在“易主”期的国都证券（807488.NQ）核心高管突发重大负面舆情。
国都证券公告，10月22日，公司总经理、财务负责人杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票，被证监会立案调查。同日，董事会收到了杨江权递交的辞职报告，自10月22日起辞职生效。辞职后，杨江权不再担任公司其他职务。
就上述事件的影响，国都证券表示，目前公司经营正常，该次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对正常经营构成严重不利影响，将依照法律法规和《公司章程》的相关规定及标准，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。作为新三板挂牌券商，国都证券不存在因本次处理而被终止挂牌的风险。
公开资料显示，杨江权1973年生，是国内首批投行人员，曾任职于西南证券，担任研发中心研究员、投资银行部高级经理及执行董事。
2020年5月至11月，他担任国都创业投资公司董事长兼总经理。2020年8月起，杨江权加入国都证券，历任副总经理、财务负责人、代行总经理及首席信息官等职。2022年5月至2023年4月，杨江权任国都证券总经理、财务负责人、代首席信息官；2023年4月至2023年7月，任总经理、财务负责人；2023年7月起，任总经理、财务负责人、保荐业务负责人。
事实上，今年以来，杨江权已收到过一次警示函。4月底，国都证券因“存在廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位等情形”，被北京证监局处罚。时任总经理杨江权，因对该违规行为负有主要责任，被出具警示函。
记者关注到，截至发稿前，国都证券官网尚未删除杨江权的公司高管信息。
值得关注的是，目前国都证券正处于“易主”的特殊时期，且有实质性进展。上半年，浙商证券从同方创投、嘉融投资、国华能源、重庆国际信托等股东手上分批收购了国都证券约34.25%股权，总耗资约51亿元。
7月16日，浙商证券公告称，公司于近日收到国都证券转发的《中国证监会行政许可申请受理单》。证监会已依法受理国都证券变更主要股东、实际控制人的申请。浙商证券将成为国都证券第一大股东，持股34.25%。
不过，除了高管“不省心”之外，今年上半年国都证券的经营表现也不太乐观。半年报显示，国都证券实现营收7.83亿元，同比下滑5.84%，归母净利3.89亿元，同比下滑近9%。
眼下，从业人员违规炒股已成为监管罚单的典型案例类型。违规炒股事件的发生也暴露了券商在内部控制和合规管理方面的不足。今年6月，中证协对券商文化建设评估的口径进行调整，根据新的评估口径，如果从业人员存在违规炒股行为，并被监管机构认定合规管理存在问题，或是需要加强合规管理措施且监管机构已出具处罚文件的，券商在进行自我评估时必须扣分。（ 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)
