作者｜汪梦婷
又一“投行大佬”被查。
11月20日，中纪委发布消息称，证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员、原法律部副主任吴国舫吴国舫涉嫌严重违纪违法，目前正接受调查。
就在11月18日晚间，吴国舫失联的消息已在业内流传。他在今年3月加入国信证券，为分管投行业务的副总裁，至今任职未满一年，此前的2017年-2023年就职于银河证券。
公开消息显示，吴国舫自2000年7月起先后在全国人大常委会法制工作委员会、中国证监会供职，先后任中国证监会法律部处长，兼任创业板股票发行审核委员会委员，发行监管部处长，挂职任北京市中关村管委会主任助理，中国证监会法律部副主任。
今年下半年以来，已有多位券商投行高管被查，包括海通证券姜诚君、国元证券王晨等。
吴国舫涉嫌严重违纪违法
11月20日，中纪委驻证监会纪检监察组、江苏省纪委监委发布消息，中国证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员、原法律部副主任吴国舫涉嫌严重违纪违法，目前正接受调查。
此前的11月18日晚间，已有媒体报道国信证券分管投行业务的副总裁吴国舫近日失联，其正式入职国信证券还不到一年时间。
公开信息显示，吴国舫出生于1971 年7月，2024年3月加入国信证券，任公司副总裁、投资银行事业部总裁。2017年12月至2023年期间，他曾在银河证券担任公司执行委员会委员、业务总监等职务，其2023年在银河证券年薪196.78万元。
吴国舫自2000年7月起先后在全国人大常委会法制工作委员会、中国证监会供职。2002 年 5 月至 2017年11月间先后任中国证监会法律部处长，兼任创业板股票发行审核委员会委员，发行监管部处长，挂职任北京市中关村管委会主任助理，中国证监会法律部副主任。
值得注意的是，另一位原发审委官员就在近日被查。11月15日，中纪委消息，中国证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员、原发行监管部副主任李筱强涉嫌严重违纪违法，正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江苏省苏州市监委监察调查。
若算上吴国舫，下半年以来已有5位券商投行高管被传失联。最近一例为东兴证券分管投行的副总张军，11月15日，东兴证券公告称董事、副总经理张军先生因个人原因提交辞职报告。
此前有报道称张军疑似失联，被有关部门带走，尚不清楚只是配合相关调查，还是其个人存在违法违纪问题。而张军同样具备证监系统任职经历，曾担任证监会发行监管部审核一处科员、副调研员、副处长、监管一处副处长。
年内投行业务吃4张罚单
今年以来，国信证券投行业务多次被监管处罚。
10月，深圳证监局对国信证券采取责令改正的监管措施，因其作为埃夫特智能装备IPO保荐机构，存在在发行注册环节未核查持股平台中员工应持股数量，在持续督导期内存在未督促发行人完整披露相关信息等违规情况
9月，北交所对国信证券及保荐代表人刘洪志、朱星晨采取自律监管措施，因其保荐的利尔达在上市后“业绩变脸”。据利尔达披露的《2023年年度报告》，2023年利尔达扣非净利润亏损1831.71万元。此前的5月，国信证券已因此事被浙江证监局处罚。
5月，国信证券作为奥普特IPO保荐机构，因在持续督导过程中存在违规情形，被广东证监局出具警示函。
广东证监局称，国信证券在持续督导期间，存在未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序，未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬等问题。
今年年初，国信证券及其保荐代表人周梦、杨涛被深交所下发监管函，因其在保荐垠艺生物IPO过程中存在违规行为。
深交所认为，国信证券作为项目保荐人，周梦、杨涛作为项目保荐代表人，在保荐垠艺生物发行上市过程中存在内部控制缺失，未充分关注并督促垠艺生物整改规范推广费用内部控制缺失；核查不到位，对垠艺生物经销收入相关事项的核查工作不到位等情形。
今年前三季度，国信证券投行业务手续费净收入6.46亿元，同比减少40%以上。
