近日，天津证监局对和信证券投资咨询股份有限公司（简称“和信投顾”）天津分公司采取了监管行动，发布了相关处罚决定。
据悉，该分公司在业务运营中存在多项违规行为。首先，有未在中国证券业协会注册的人员通过企业微信平台与客户沟通，涉及营销和客户服务。还有未登记为证券投资顾问的人员通过微信视频公众号进行投资策略讲解和市场行情分析。更为严重的是，部分投资顾问在提供服务时未向客户透露自己的姓名及登记编码，且在证券投顾业务的推广和客户招揽过程中，存在不实和误导性的营销宣传。
针对上述问题，天津证监局对和信投顾天津分公司采取了责令改正的监督管理措施，并对直接负责的主管人员郭勇发出了警示函，以示惩戒。
事实上，和信投顾在过去一年中已多次受到监管部门的处罚。就在去年12月，其郑州分公司也因多项违规行为被河南证监局责令改正。
根据河南证监局的调查，和信投顾郑州分公司在证券投资咨询业务中存在合规管理和内部控制不到位的问题。人员招聘考察不严，部分冠有公司名称的员工自媒体账号未纳入公司统一管理。业务推广环节同样存在不规范行为，未取得资格的员工进行营销活动，且部分营销人员片面宣传高收益案例，未合理提示投资风险，误导投资者。客户适当性管理也不健全，部分客户的风险承受能力评估不够审慎。
和信投顾成立于1997年，是中国证监会首批批准的证券投资咨询机构之一，拥有证券投资咨询和基金销售两项业务许可。其业务范围涵盖证券投资咨询、基金销售、股权投资、投资银行等多个领域。
